國家認證認可監(jiān)督管理委員會文件
國認證〔2014〕84 號
國家認監(jiān)委關(guān)于強制性產(chǎn)品認證
實施有關(guān)要求的通知
各強制性產(chǎn)品認證指定認證機構(gòu)、指定實驗室、CCC 認證標志發(fā)放管理中心：
為全面貫徹落實中共中央《關(guān)于全面深化改革若干重大問題 的決定》精神，充分發(fā)揮市場在資源配置中的重要作用，進一步 釋放制度改革紅利，便利企業(yè)并激發(fā)認證檢測行業(yè)活力，國家認 監(jiān)委補充指定了承擔強制性產(chǎn)品認證相關(guān)任務(wù)的認證機構(gòu)和實驗 室，全面放開了指定實施機構(gòu)業(yè)務(wù)范圍的地域限制。各強制性產(chǎn) 品認證指定認證機構(gòu)和實驗室（以下簡稱指定機構(gòu)）應(yīng)深刻認識 理解本次機構(gòu)調(diào)整工作的重大意義，盡快適應(yīng)強制性產(chǎn)品認證深 化改革的新形勢，把握發(fā)展機遇，規(guī)范開展強制性產(chǎn)品認證實施 工作，推動強制性產(chǎn)品認證制度科學、健康發(fā)展。
為確保強制性產(chǎn)品認證實施工作規(guī)范有效，保證各指定機構(gòu) 公平有序競爭，現(xiàn)就有關(guān)要求通知如下：
一、嚴抓認證實施質(zhì)量，確保認證有效性
各指定機構(gòu)要正確認識市場競爭與認證質(zhì)量的關(guān)系，強化內(nèi)部 管理和風險意識，識別認證風險點并加以防控，建立完善覆蓋強 制性產(chǎn)品認證實施各個環(huán)節(jié)的監(jiān)管制度，建立專門的強制性產(chǎn)品 認證/檢測工作程序作業(yè)指導(dǎo)文件，加強認證/檢測過程和結(jié)果的可 追溯體系建設(shè)，嚴格保證認證/檢測實施質(zhì)量和認證結(jié)果的符合性 和準確性，確保強制性產(chǎn)品認證工作的有效性和公信力。
（一）加強風險防控，完善監(jiān)管制度
各指定機構(gòu)要進一步加強內(nèi)部管理，強化風險意識，形成有 效的風險防控機制，建立完善覆蓋強制性產(chǎn)品認證實施各個環(huán)節(jié) 的監(jiān)管制度和相關(guān)工作要求，形成有效的認證質(zhì)量保障制度，處 理好市場競爭與認證質(zhì)量的關(guān)系。
當存在認證/檢測代理活動時，指定機構(gòu)應(yīng)加強風險防控，建 立相應(yīng)的監(jiān)管制度，規(guī)范認證/檢測代理活動的管理，對違規(guī)、失 信的代理機構(gòu)或個人堅決予以清退。
（二）加強溝通協(xié)調(diào)，科學制訂認證實施細則
各指定機構(gòu)間應(yīng)建立交流合作機制，充分發(fā)揮強制性產(chǎn)品認 證技術(shù)專家組的平臺作用，相互借鑒好的經(jīng)驗做法，在涉及認證 有效性和符合性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和關(guān)鍵要求方面要統(tǒng)一認識、統(tǒng)一尺 度。
同時，各指定認證機構(gòu)應(yīng)組織建立兼顧政策、法規(guī)、認證、標準和檢測等方面的專家隊伍，結(jié)合認證機構(gòu)自身和認證產(chǎn)品特點，
在強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則的框架下，科學制訂認證實施細則。 實施細則應(yīng)重點就企業(yè)分類管理、單元劃分、認證模式選擇、不 符合項判定和處置等關(guān)鍵環(huán)節(jié)做出清晰和明確的規(guī)定，以便利認 證委托人理解相關(guān)要求和申請認證。
（三）強化過程控制，嚴把認證實施工作質(zhì)量
各指定機構(gòu)要遵守強制性產(chǎn)品認證相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，把 強制性產(chǎn)品認證各項管理措施和工作要求落到實處，嚴格按照認 證實施規(guī)則、實施細則和檢測規(guī)程的相關(guān)要求，強化過程控制， 做好認證實施和檢測各個環(huán)節(jié)工作，嚴把認證/檢測質(zhì)量。
（四）加強工廠檢查員監(jiān)管，堅決打擊“吃拿卡要”不良現(xiàn)象
各指定認證機構(gòu)要進一步完善檢查員行為規(guī)范方面的管理制度、培訓(xùn)要求、監(jiān)督措施等制度要求，科學調(diào)整工廠檢查員交通費報銷方式。加強對工廠檢查員的監(jiān)督，采取定期或不定期回訪、 “背靠背”調(diào)查等多種方式對工廠檢查員行為規(guī)范進行監(jiān)督。當發(fā)現(xiàn)工廠檢查員存在潛在風險時，應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)派遣；一旦發(fā)現(xiàn)工廠檢查員存在違法違規(guī)行為，應(yīng)及時報告認監(jiān)委 ，一經(jīng)查實， 嚴肅處理。
（五）嚴格CCC 認證證書和標志管理
各指定認證機構(gòu)應(yīng)嚴格CCC 認證證書管理，當認證證書狀態(tài)變更時，應(yīng)及時予以公告并報送至 CCC 認證信息化管理平臺。在認證實施過程中，要加強對 CCC 標志使用情況的檢查，避免亂用標志或非法買賣CCC 標志等情況發(fā)生。
（六）強化證后監(jiān)督，確保認證結(jié)果持續(xù)符合要求
各指定認證機構(gòu)應(yīng)進一步加大證后監(jiān)督力度，除認證實施規(guī) 則要求的獲證后跟蹤檢查外，還應(yīng)采取如市場抽樣檢測、國抽和 委抽數(shù)據(jù)質(zhì)量分析等多種方式對認證結(jié)果進行有效監(jiān)督。同時應(yīng) 定期開展指定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的質(zhì)量分析工作，從產(chǎn)品、區(qū)域、企業(yè)、 認證環(huán)節(jié)等各個方面進行多維度的梳理分析，查找認證實施的薄 弱環(huán)節(jié)，并針對薄弱環(huán)節(jié)進行重點控制，確保認證結(jié)果持續(xù)符合 相關(guān)要求。
二、全面提升服務(wù)水平，有序開展市場競爭
各指定機構(gòu)應(yīng)進一步優(yōu)化內(nèi)部工作流程，提升工作效率，全面提升自身服務(wù)水平，服務(wù)前移，以服務(wù)促發(fā)展，公平有序的開展市場競爭。禁止采取不正當手段開展惡性競爭，具體要求如下。
（一）不得以降低認證檢測要求、減少認證檢測環(huán)節(jié)/要素等 違反強制性產(chǎn)品認證要求和認證實施規(guī)則的方式，誘導(dǎo)或迫使認 證委托人到其機構(gòu)申請認證/檢測、轉(zhuǎn)換認證證書或檢測。
（二）不得借助行政權(quán)力或質(zhì)量抽查等委托任務(wù)，誘導(dǎo)或迫 使認證委托人到其機構(gòu)申請認證/檢測、轉(zhuǎn)換認證證書或檢測。
（三）不得采用回扣、降價或者其他違反強制性產(chǎn)品認證要求的手段，利誘認證委托人申請認證/檢測、轉(zhuǎn)換認證證書或檢測。
（四）不得捏造、散布虛假信息，損害其他機構(gòu)的信譽或影 響其業(yè)務(wù)正常開展。
（五）不得采用其他不正當競爭手段違背認證委托人的意愿， 誘導(dǎo)或迫使認證委托人申請認證/檢測，或者附加其他不合理的條件。
三、科學利用認證結(jié)果，規(guī)范實施認證證書轉(zhuǎn)換
當認證委托人所持CCC 認證證書處于有效狀態(tài)時，在認證委托人自愿申請的情況下，具備相應(yīng)產(chǎn)品指定業(yè)務(wù)范圍的指定認證機 構(gòu)，經(jīng)過相應(yīng)評價程序可以對原指定認證機構(gòu)頒發(fā)的 CCC 認證證書進行轉(zhuǎn)換。各指定認證機構(gòu)應(yīng)尊重企業(yè)的自主意愿，加強相互間 協(xié)作，建立證書轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出協(xié)調(diào)和管理機制，規(guī)范開展 CCC 認證證書轉(zhuǎn)換工作。
CCC 認證證書轉(zhuǎn)換應(yīng)體現(xiàn)對原有認證結(jié)果的科學合理利用，具體按以下程序?qū)嵤?br />
（一）認證委托人向擬轉(zhuǎn)入的指定認證機構(gòu)提出 CCC 證書轉(zhuǎn)換申請，并提交必要的文件資料主要包括：
1. CCC 認證證書復(fù)印件；
2. 有效的型式試驗報告、最近一次的工廠檢查/監(jiān)督報告；
3. 認證實施規(guī)則要求的認證委托材料；
4. 認證委托人自愿轉(zhuǎn)換證書和質(zhì)量保證聲明。
必要時，提供認證委托人在擬轉(zhuǎn)出的指定認證機構(gòu)的分類管 理情況。
（二）擬轉(zhuǎn)入認證機構(gòu)對認證委托人的證書轉(zhuǎn)換申請進行資 料審核和評價，并作出是否頒發(fā)證書的決定。審核和評價的主要 內(nèi)容至少應(yīng)包括：
1. 申請資料和相關(guān)信息的真實性；
2. 證書是否處于有效狀態(tài)；
3. 產(chǎn)品檢測、工廠檢查結(jié)果是否符合強制性產(chǎn)品認證相關(guān)要求；
4. 證書覆蓋的產(chǎn)品范圍是否符合認證的相關(guān)要求。
必要時，擬轉(zhuǎn)入指定認證機構(gòu)可安排補充產(chǎn)品檢測或工廠現(xiàn) 場檢查活動，進行評價。
（三）在證書換發(fā)后 5 個工作日內(nèi)，轉(zhuǎn)入證書的指定認證機構(gòu)需向證書轉(zhuǎn)出認證機構(gòu)、認監(jiān)委信息中心和 CCC 標志發(fā)放管理中心
（北京中強認產(chǎn)品標志技術(shù)服務(wù)中心）通報證書轉(zhuǎn)換的相關(guān)信息。 相關(guān)信息包括：原有證書編號、轉(zhuǎn)換證書編號、轉(zhuǎn)換證書覆蓋的企業(yè)名稱、產(chǎn)品型號等。CCC 標志發(fā)放管理中心根據(jù)企業(yè)申請和老證書對應(yīng)的 CCC 標志印刷/模壓批準書，直接換發(fā)與新證書對應(yīng)的CCC 標志印刷/模壓批準書。
（四）證書轉(zhuǎn)出認證機構(gòu)應(yīng)在收到相關(guān)證書轉(zhuǎn)換信息通報后 5 個工作日內(nèi)注銷原認證證書。
（五）CCC 證書轉(zhuǎn)換相關(guān)要求
1. 指定認證機構(gòu)應(yīng)制訂實施證書轉(zhuǎn)換的相應(yīng)管理制度，對證書 的轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入相關(guān)工作做出詳細安排。與認監(jiān)委信息中心、CCC 標志發(fā)放管理中心、相關(guān)指定認證機構(gòu)等單位做好接口，并就工廠 代碼、證書編號變更等問題做出相應(yīng)安排。
同時應(yīng)充分利用強制性產(chǎn)品認證技術(shù)專家組的工作機制，解決證書轉(zhuǎn)換實施過程中的實際問題。并加強相互間的質(zhì)量信息交流，建立信息通報機制，相互通報擬轉(zhuǎn)證企業(yè)的工廠檢查/證后監(jiān) 督、企業(yè)分類情況、監(jiān)督抽查結(jié)果、證書暫停/撤銷/注銷等信息， 避免問題企業(yè)為逃避對證書的暫停/撤銷處理而轉(zhuǎn)換證書的認證風險。
2. 當申請轉(zhuǎn)換證書中覆蓋的產(chǎn)品出現(xiàn)國抽、委抽不合格時，在 未完成整改的情況下，指定認證機構(gòu)不得受理其轉(zhuǎn)換證書申請。
認證委托人最近一次獲證后跟蹤檢查存在不符合項時，證書 轉(zhuǎn)入機構(gòu)經(jīng)過評價并作出換發(fā)證書的決定后，應(yīng)在實施規(guī)則規(guī)定 的時間范圍內(nèi)，要求認證委托人進行整改，對該認證委托人的不 符合項進行關(guān)閉。如企業(yè)整改情況不符合實施規(guī)則要求，應(yīng)暫停 相關(guān)認證證書。
轉(zhuǎn)入機構(gòu)實施換證工作時，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策，原則上依據(jù)《關(guān)于在強制性產(chǎn)品認證中嚴格執(zhí)行國家產(chǎn)業(yè)政策的通知》（國認證函〔2011〕219 號）執(zhí)行。
3. 證書轉(zhuǎn)換原則上不變更或擴展證書覆蓋的產(chǎn)品范圍。轉(zhuǎn)換后 新頒發(fā)的認證證書的有效截止日期應(yīng)與原證書的有效截止日期保 持一致。
4. 認證委托人不得以逃避獲證后跟蹤檢查為目的轉(zhuǎn)換認證證書。在同一認證實施規(guī)則情況下，同一認證委托人在同一工廠生產(chǎn)的同一型號/規(guī)格產(chǎn)品不得在兩家或以上的指定認證機構(gòu)同時獲取CCC 證書。指定認證機構(gòu)需對可能已經(jīng)在兩家或以上指定認證機構(gòu)獲得的證書的認證委托人進行提醒，告知相關(guān)政策，由認證委托人自愿選擇保留其中任意一張認證證書，并注銷其他認證證書。
5. ODM 認證證書轉(zhuǎn)換申請須由ODM 初始認證證書持證人提出； 證書轉(zhuǎn)換完成后，其它ODM 認證證書持證人須在一個月內(nèi)提交認證變更申請。
6. 在獲得新的CCC 標志印刷/模壓批準書之前，原證書編號對應(yīng)的CCC 標志印刷/模壓批準批準書保持有效，獲證產(chǎn)品可以加施CCC 標志。
7. 當同一生產(chǎn)廠持有不同指定認證機構(gòu)頒發(fā)的CCC 證書時，獲證企業(yè)和相關(guān)指定認證機構(gòu)間就工廠的獲證后監(jiān)督檢查工作進行 協(xié)調(diào)，相互承認獲證后監(jiān)督結(jié)果，鼓勵認證機構(gòu)間組成一個聯(lián)合 檢查組的方式開展證后監(jiān)督，避免對工廠的重復(fù)檢查。
各指定機構(gòu)應(yīng)按照本通知的各項要求，嚴格認證/檢測實施質(zhì) 量，確保認證有效性和公信力。國家認監(jiān)委將加強對各指定認證 機構(gòu)的督導(dǎo)，并在后續(xù)監(jiān)督工作中予以重點檢查，對發(fā)現(xiàn)問題的 指定機構(gòu)將依法依規(guī)進行嚴肅處理。
抄送：各直屬出入境檢驗檢疫局，各省、自治區(qū)、直轄市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局， 新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。
本委：委領(lǐng)導(dǎo)，辦公室，法律部，機關(guān)服務(wù)中心，信息中心，中國合格評定國家認可中心，存檔(2)。
國家認監(jiān)委辦公室 2014 年10 月20 日印發(fā)
